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 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同

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 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 南方润元纯债债券型证券投资基金 基金合同 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 目 录 一、 前言 ................................................................................................................................... 2 二、 释义 ................................................................................................................................... 3 三、 基金的根基情况 ............................................................................................................... 7 四、 基金份额的发售 ............................................................................................................... 9 五、 基金备案 ......................................................................................................................... 11 六、 基金份额的申购与赎回 ................................................................................................. 12 七、 基金合同当事人及权利义务 ......................................................................................... 18 八、 基金份额持有人大会 ..................................................................................................... 24 九、 基金治理人、基金托管人的更换条件和程序 ............................................................. 31 十、 基金的托管 ..................................................................................................................... 34 十一、 基金份额的登记 ......................................................................................................... 35 十二、 基金的投资 ................................................................................................................. 36 十三、 基金的财产 ................................................................................................................. 41 十四、 基金资产的估值 ......................................................................................................... 42 十五、 基金的费用与税收 ..................................................................................................... 47 十六、 基金的收益与分配 ..................................................................................................... 49 十七、 基金的会计和审计 ..................................................................................................... 51 十八、 基金的信息披露 ......................................................................................................... 52 十九、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................. 56 二十、 违约责任 ..................................................................................................................... 59 二十一、 争议的处理 ................................................................................................................ 60 二十二、 基金合同的效力 ........................................................................................................ 61 二十三、 其他事项 .................................................................................................................... 62 二十四、 基金合同内容摘要 .................................................................................................... 63 1 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 一、 前言 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 1.订立本基金合同的目的是掩护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权利义务,规范基金运作。 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金发卖治理办法》(以下简称“《发卖办法》”)、《证券投资基金信息披露治理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他相关法律法规。 3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分掩护投资人合法权益。 (二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的根基法律文件,其他与基金相干的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的一概文件或表述,如与基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他相关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金治理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 (三)南方润元纯债债券型证券投资基金由基金治理人依照《基金法》、基金合同及其他相关规定募集,并经中国证券监督治理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。 中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性鉴定或确保,也不表明投资于本基金没有风险。 基金治理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则治理和运用基金财产,但不确保投资于本基金一定盈利,也不确保最低收益。 (四)基金治理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基金合同为准。 2 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 二、 释义 在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具备如下含义: 1.基金或本基金:规则方润元纯债债券型证券投资基金 2.基金治理人:规则方基金治理有限公司 3.基金托管人:指中国建设银行股分有限公司 4.基金合同或本基金合同:指《南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的一概有效订正和补充 5.托管协议:指基金治理人与基金托管人就本基金缔结之《南方润元纯债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的一概有效订正和补充 6.招募注解书:指《南方润元纯债债券型证券投资基金招募注解书》及其按期的更新 7.基金份额发售布告:指《南方润元纯债债券型证券投资基金份额发售布告》 8.法律法规:指中国现行有效并公布履行的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.《基金法》:指2003年10月28日经第十届宇宙人民代表大会常务委员会第五次会议通过,自2004年6月1日起履行的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 出的订正时做 10.《发卖办法》:指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日履行的《证券投资基金发卖治理办法》及颁布机关对其不时做出的订正 11.《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日履行的《证券投资基金信息披露治理办法》及颁布机关对其不时做出的订正 12.《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日履行的《证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其不时做出的订正 13.中国证监会:指中国证券监督治理委员会 14.银行业监督治理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督治理委员会 15.基金合同当事人:指受基金合同约束,遵循基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金治理人、基金托管人和基金份额持有人 16.个人投资者:指依据相关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17.机构投资者:指依法可以投资通达式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他 3 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 组织 18.合格境外机构投资者:指符合现实有效的相干法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 19.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许采办证券投资基金的其他投资人的合称 20.基金份额持有人:指依基金合同和招募注解书合法取得基金份额的投资人 21.基金发卖业务:指基金治理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金 份额的申购、赎回、转换、非买卖过户、转托管及按期定额投资等业务 22.发卖机构:指直销机构和代销机构 23.直销机构:规则方基金治理有限公司 24.代销机构:指符合《发卖办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资历并与基金治理人缔结了基金发卖办事署理协议,代为办理基金发卖业务的机构 25.基金发卖网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建设和治理、基金份额注册登记、基金发卖业务的确认、清算和结算、署理发放红利、建设并保管基金份额持有人名册等 27.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为南方基金治理有限公司或接受南方基金治理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构,本基金的注册登记机构为南方基金治理有限公司 28.基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金治理人所治理的基金份额余额及其变动情况的账户 29.基金买卖账户:指发卖机构为投资人开立的、记录投资人通过该发卖机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 30.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金治理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并得到中国证监会书面确认的日期 31.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以布告的日期 32.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售停止之日止的期间,最长不得领先3个月 33.存续期:指基金合同生效至终止之间的不按期期限 4 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 34.工作日:指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的正常买卖日 35.T日:指发卖机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请求的工作日 36.T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) 37.通达日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38.买卖时间:指通达日基金接受申购、赎回或其他买卖的时间段 39.《业务规则》:指《南方基金治理有限公司通达式基金业务规则》,是规范基金治理人所治理的通达式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金治理人和投资人联合遵守 认购:指在基金募集期内,投资人请求采办基金份额的行为 40. 41.申购:指基金合同生效后,投资人遵循基金合同和招募注解书的规定请求采办基金份额的行为 赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件条件将基金份额42. 兑换为现金的行为 43.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金治理人届时有效布告规定的条件,请求将其持有基金治理人治理的、某一基金的基金份额转换为基金治理人治理的其他基金基金份额的行为 44.转托管:指基金份额持有人在本基金的差异发卖机构之间履行的变更所持基金份额发卖机构的操作 45.定投方针:指投资人通过相关发卖机构疏远请求,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方法,由发卖机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内主动完成扣款及基金申购请求的一种投资方法 46.巨额赎回:指本基金单个通达日,基金净赎回请求(赎回请求份额总数加上基金转换中转出请求份额总数后扣除申购请求份额总数及基金转换中转入请求份额总数后的余额)领先上一通达日基金总份额的10% 47.元:指人民币元 48.基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干费用后的余额;基金已告竣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 49.基金资产总值:指基金具备的多种有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 50.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 51.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 52.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 信用类固定收益金融工具:包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票53. 据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支撑证券、可分离买卖可转债中的公司债部分、债券回购 54.指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 55.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法防止且在本基金合同由基金治理人、基金托管人签署之日后暴发的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的一概事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券买卖所非正常暂停或停止买卖 6 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 三、 基金的根基情况 (一)基金的名称 南方润元纯债债券型证券投资基金 (二)基金的类别 债券型证券投资基金 (三)基金的运作方法 协议型通达式 (四)基金的投资目标 本基金在严格掌握风险的前提下,力争得到高于业绩比较基准的投资收益。 (五)基金的最低募集份额总额和金额 基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元。 (六)基金份额面值和认购费用 基金份额的初始面值为人民币1.00元。 本基金的认购费率最高不领先5%,具体费率情况由基金治理人决定,并在招募注解书中列示。 (七)基金存续期限 不按期 (八)基金份额类别 本基金遵循认购/申购费用、赎回费用、发卖办事费收取方法的差异,将基金份额分为差异的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用,在赎回时遵循持有期限收取赎回费用的基金份额,称为A类;在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用,在投资者赎回时收取后端认购/申购费用、赎回费用的基金份额,称为B类。从本类别基金资产中计提发卖办事费、不收取认购/申购费用,但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额,称为C类。 本基金A/B类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的差异,本基金A/B类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日多种别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。相关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金 7 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 治理人确定,并在招募注解书中布告。 遵循基金运作情况,基金治理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下,经与基金托管人协商,在履行适当程序后停止现有基金份额类别的发卖、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等,调整前基金治理人需及时布告并报中国证监 会备案。 8 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 四、 基金份额的发售 (一)基金份额的发售时间、发售方法、发售对象 1.发售时间 自基金份额发售之日起最长不得领先3个月,具体发售时间见基金份额发售布告。 2.发售方法 通过基金发卖网点(包括基金治理人的直销中心及代销机构的代销网点,具体名单见基金份额发售布告)公开辟售。 3.发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及合格境外机构投资者。 (二)基金份额的认购 1.认购费用 本基金A类基金份额在认购时收取基金前端认购费用;B类基金份额在赎回时收取基金后端认购费用;C类基金份额不收取认购费用。 本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用,认购费率不得领先认购金额的5%。本基金的认购费率由基金治理人决定,并在招募注解书中列示。基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、发卖、注册登记等募集期间暴发的各项费用。 2.募集期利息的处理方法 认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人一切,此中利息以注册登记机构的记录为准。 3.基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募注解书中列示。 4.认购份额余额的处理方法 认购份额余额的处理方法在招募注解书中列示。 5. 认购请求的确认 基金发卖机构对认购请求的受理并不代表该请求一定成功,而仅代表发卖机构的确接收到认购请求。认购的确认以注册登记机构或基金治理人的确认结果为准。对于认购请求及认 9 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资者一概损失由投资者自行承担。 (三)基金份额认购金额的限制 1.投资人认购前,需按发卖机构规定的方法全额缴款。 2.投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购请求不允许撤销。 3.基金治理人可以对每个基金买卖账户的单笔最低认购金额进行限制,具体限制请参看招募注解书。 基金治理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具体限制和处理4. 方法请参看招募注解书。 10 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 五、 基金备案 (一)基金备案的条件 1.本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元,并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金治理人依据法律法规及招募注解书决定停止基金发售,且基金募集达到基金备案条件,基金治理人应当自基金募集停止之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资申报之日起10日内,向中国证监会提交验资申报,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。 2.基金治理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以布告。 3.本基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专用账户,一概人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额,归投资人一切。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。 (二)基金募集失败 1.基金募集期届满,未达到基金备案条件,则基金募集失败。 2.如基金募集失败,基金治理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。 3.如基金募集失败,基金治理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金治理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元,基金治理人应当及时申报中国证监会;基金份额持有人数量接连20个工作日达不到200人,或接连20个工作日基金资产净值低于5000万元,基金治理人应当向中国证监会注解出现上述情况的因素并疏远处理计划。 法律法规另有规定的,从其规定。 11 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 六、 基金份额的申购与赎回 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过发卖机构进行。具体的发卖网点将由基金治理人在招募注解书或其他相干布告中列明。基金治理人可遵循情况变更或增减代销机构,并予以布告。若基金治理人或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等买卖方法,投资人可以通过上述方法进行申购与赎回,具体办法由基金治理人或代销机构另行布告。 (二)申购和赎回的通达日及时间 1.通达日及通达时间 投资人在通达日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券买卖所、深圳证券买卖所的正常买卖日的买卖时间,但基金治理人遵循法律法规、中国证监会的条件或本基金合同的规定布告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时间在招募注解书中载明。 基金合同生效后,若出现新的证券买卖市场、证券买卖所买卖时间变更或其他特殊情况,基金治理人将视情况对前述通达日及通达时间进行相应的调整,但应在履行不久前依照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上布告。 2.申购、赎回开端日及业务办理时间 基金治理人自基金合同生效之日起不领先三个月开端办理申购,具体业务办理时间在申购开端布告中规定。 基金治理人自基金合同生效之日起不领先三个月开端办理赎回,具体业务办理时间在赎回开端布告中规定。 在确定申购开端与赎回开端时间后,基金治理人应在申购、赎回通达不久前依照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上布告申购与赎回的开端时间。 基金治理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间疏远申购、赎回或转换请求的,其基金份额申购、赎回价格为下一通达日基金份额申购、赎回的价格。 (三)申购与赎回的原则 1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以请求当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 12 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 2.“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额请求,赎回以份额请求; 3.赎回遵循“早进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后

次序进行顺序赎回; 4.当日的申购与赎回请求可以在基金治理人规定的时间以内撤销。 基金治理人可遵循基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金治理人务必在新规则开端履行前依照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上布告。 (四)申购与赎回的程序 1.申购和赎回的请求方法 投资人务必遵循发卖机构规定的程序,在通达日的具体业务办理时间内疏远申购或赎回的请求。 投资人在提交申购请求时须按发卖机构规定的方法备足申购资金,投资人在提交赎回请求时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回请求无效。 2.申购和赎回请求的确认 基金治理人应以通达日规定时间停止前受理申购和赎回请求的当天作为申购或赎回请求日(T日),在正常情况下,本基金注册登记机构在T+1日内对该买卖的有效性进行确认。T日提交的有效请求,投资人可在T+2日后(包括该日)到发卖网点柜台或以发卖机构规定的其他方法查询请求的确认情况。基金发卖机构对申购请求的受理并不代表请求一定成功,而仅代表发卖机构的确接收到请求。申购的确认以注册登记机构或基金治理人的确认结果为准。因投资人怠于履行该项查询等各项义务,致使其相干权益受损的,基金治理人、基金托管人、基金发卖机构不承担由此造成的损失或不利后果。 3.申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方法,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效,基金治理人或基金治理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人。 投资人赎回请求成功后,基金治理人将在T,7日(包括该日)内支付赎回款项。在暴发巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同相关条款处理。 基金治理人可以在法律法规允许的范畴、内,对上述业务办理时间进行调整,并提前布告。 (五)申购和赎回的金额 1.基金治理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额,具体规定请参见招募注解书。 2.基金治理人可以规定投资人每个基金买卖账户的最低基金份额余额,具体规定请参见 13 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 招募注解书。 3.基金治理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见招募注解书。 4.基金治理人可以遵循市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金治理人务必在调整前依照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上布告并报中国证监会备案。 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生1. 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内布告。遇特殊情况,经中国证监会核准或备案,可以适当延迟计算或布告。 2.申购份额的计算及余额的处理方法:本基金申购份额的计算详见《招募注解书》。本基金的申购费率由基金治理人决定,并在招募注解书中列示。 3.赎回金额的计算及处理方法:本基金赎回金额的计算详见《招募注解书》。 4.申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、发卖、注册登记等各项费用。 5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 6.本基金基金份额分为A类、B类和C类三种。A/B类份额收取申购、赎回费,C类份额从本类别基金资产中计提发卖办事费、不收取认购/申购费用,但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费。本基金的申购费率最高不领先申购金额的5%,赎回费率最高不领先赎回金额的5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方法由基金治理人遵循基金合同的规定确定,并在招募注解书中列示。基金治理人可以在基金合同约定的范畴、内调整费率或收费方法,并最迟应于新的费率或收费方法履行不久前依照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上布告。 7.基金治理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下遵循市场情况制定基金促销方针,对准以特定买卖方法(如网上买卖、电话买卖等)等进行基金买卖的投资人按期或不按期地张开基金促销活动。在基金促销活动期间,按相干监管部门条件履行必要手续后,基金治理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 (七)拒绝或暂停申购的情形 14 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 暴发下列情况时,基金治理人可拒绝或暂停接受投资人的申购请求: 1.因不可抗力导致基金无法正常运作。 2.证券买卖所买卖时间非正常停市,导致基金治理人无法计算当日基金资产净值。 3.暴发本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 4.基金资产范畴过大,使基金治理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面感导,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 6.基金治理人认为接受某笔或某些申购请求可能会感导或损害现有基金份额持有人利益时。 暴发上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。暴发上述1到5项暂停申购情形时,基金治理人应当在至少一家指定媒体刊登暂停申购布告。 在暂停申购的情况消除时,基金治理人应及时恢复申购业务的办理,并依照相关规定在至少一家指定媒体及基金治理人网站上布告。 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 暴发下列情形时,基金治理人可暂停接受投资人的赎回请求或延缓支付赎回款项: 1.因不可抗力导致基金无法正常运作或者因不可抗力导致基金治理人无法接受投资人的赎回请求。 2.证券买卖所买卖时间非正常停市,导致基金治理人无法计算当日基金资产净值。 3.接连两个或两个以上通达日暴发巨额赎回。 4.暴发本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 暴发上述情形之一而基金治理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回请求或者延缓支付赎回款项的,基金治理人应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回请求,基金治理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求人,未支付部分可延期支付,并以后续通达日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若接连两个或两个以上通达日暴发巨额赎回,延期支付最长不得领先20个工作日,并在指定媒体上布告。投资人在请求赎回时可事先取舍将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金治理人应及时恢复赎回业务的办理并予以布告。 (九)巨额赎回的情形及处理方法 1.巨额赎回的认定 15 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总数加上基金转换中转出请求份额总数后扣除申购请求份额总数及基金转换中转入请求份额总数后的余额)领先前一 ,即认为是暴发了巨额赎回。 通达日的基金总份额的10% 2.巨额赎回的处理方法 当基金出现巨额赎回时,基金治理人可以遵循基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。 (1)全额赎回:当基金治理人认为有能力支付投资人的全部赎回请求时,按正常赎回程序执行。 (2)部分延期赎回:当基金治理人认为支付投资人的赎回请求有困难或认为因支付投资人的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金治理人在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10,的前提下,可对其余赎回请求延期办理。对于当日的赎回请求,应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回请求时可以取舍延期赎回或取消赎回。取舍延期赎回的,将主动转入下一个通达日继续赎回,直到全部赎回为止;取舍取消赎回的,当日未获受理的部分赎回请求将被撤销。延期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理,无优先权并以下一通达日的基金份额净值为底子计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回请求时未作明确取舍,投资人未能赎回部分作主动延期赎回处理。 (3)暂停赎回:接连2日以上(含本数)暴发巨额赎回,如基金治理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回请求;已经接受的赎回请求可以延缓支付赎回款项,但不得领先20个工作日,并应当在指定媒体上进行布告。 3.巨额赎回的布告 当暴发上述延期赎回并延期办理时,基金治理人应当通过邮寄、传真或者招募注解书规定的其他方法在3个买卖日内通知基金份额持有人,注解相关处理方法,同时在指定媒体上刊登布告。 (十)暂停申购或赎回的布告和重新通达申购或赎回的布告 1.暴发上述暂停申购或赎回情况的,基金治理人应及时向中国证监会备案,并依照《信息披露办法》的相关规定在至少一家指定媒体上刊登暂停布告。 2.基金治理人可以遵循暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的相关规定,最迟于重新通达日在至少一家指定媒体上刊登重新通达申购或赎回的布告;也可以遵循实际情况在暂停布告中明确重新通达申购或赎回的时间,届时不再另行宣告重新通达的布告。 16 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 (十一)基金转换 基金治理人可以遵循相干法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金治理人治理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相干规则由基金治理人届时遵循相干法律法规及本基金合同的规定制定并布告,并提前告知基金托管人与相干机 构。 (十二)基金的非买卖过户 基金的非买卖过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非买卖过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非买卖过户。在一概情况下,接受划转主体的资历不得违反法律法规的规定及基金合同的约定。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非买卖过户务必供给基金注册登记机构条件供给的相干资料,对于符合条件的非买卖过户请求按基金注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的尺度收费。 (十三)基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在差异发卖机构之间的转托管,基金发卖机构可以按照规定的尺度收取转托管费。 (十四) 定投方针 基金治理人可以为投资人办理定投方针,具体规则由基金治理人在届时宣告布告或更新的招募注解书中确定。投资人在办理定投方针时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额务必不低于基金治理人在相干布告或更新的招募注解书中所规定的定投方针最低申购金额。 (十五)基金的冻结和解冻 基金注册登记机构只受理国度有权机关依法条件的基金份额的冻结与解冻,以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 17 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 七、 基金合同当事人及权利义务 (一)基金治理人 名称:南方基金治理有限公司 住所及工作地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层 法定代表人:吴万善 缔造时间:1998年3月6日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:证监基字[1998]4号 组织形式:有限责任公司 注册资本: 1.5亿元 存续期间:不间断经营 (二)基金托管人 名称:中国建设银行股分有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 工作地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码:100033 法定代表人:王洪章 缔造时间:2004年9月17日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12号 经营范畴、:汲取公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;署理发行、署理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、署理买卖外汇;从事银行卡业务;供给信用证办事及担保;署理收付款项及署理保险业务;供给保管箱办事;经中国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务 组织形式:股分有限公司 注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 18 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 存续期间:不间断经营 (三)基金份额持有人 投资人自依基金合同、招募注解书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人,直至其不再持有本基金的基金份额,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的全盘承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 (四)基金治理人的权利 遵循《基金法》及其他相关法律法规,基金治理人的权利为: 1.自本基金合同生效之日起,依照相关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财 产; 2.依照基金合同得到基金治理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入; 3.发售基金份额; 4.依照相关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利; 5.在符合相关法律法规的前提下,制订和调整相关基金认购、申购、赎回、转换、非买卖过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范畴、内决定和调整基金的除调高托管费率和治理费率之外的相干费率结构和收费方法; 6.遵循本基金合同及相关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或相关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施掩护基金及相干当事人的利益; 7.在基金合同约定的范畴、内,拒绝或暂停受理申购和赎回请求; 8.在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券; 9.自行担任或取舍、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并对注册登记机构的署理行为进行必要的监督和检查; 10.取舍、更换代销机构,并依据基金发卖办事署理协议和相关法律法规,对其行为进行必要的监督和检查; 11.取舍、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金供给办事的外部机构; 12.在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 13.依法召集基金份额持有人大会; 14.依据基金合同及相关法律规定决定基金收益的分配计划 15.法律法规和基金合同规定的其他权利。 19 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 (五)基金治理人的义务 遵循《基金法》及其他相关法律法规,基金治理人的义务为: 1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2.办理基金备案手续; 3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金财产; 4.配备足够的具备专注资历的人员进行基金投资分析、决议,以专注化的经营方法治理和运作基金财产; 5.建设健全内部风险掌握、监察与稽核、财务治理及人事治理等轨制,确保所治理的基金财产和治理人的财产相互独立,对所治理的差异基金分别治理,分别记账,进行证券投资; 除依据《基金法》、基金合同及其他相关规定外,不得为自己及一概第三人谋取利益,6. 不得委托第三人运作基金财产; 7.依法接受基金托管人的监督; 8.计算并布告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定; 10.按规定受理申购和赎回请求,及时、足额支付赎回款项; 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计申报; 12.编制中期和年度基金申报; 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他相关规定,履行信息披露及申报义务; 14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资方针、投资意向等,除《基金法》、基金合同及其他相关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配计划,及时向基金份额持有人分配收益; 16.依据《基金法》、基金合同及其他相关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 17.保存基金财产治理业务活动的记录、账册、报表和其他相干资料; 18.以基金治理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者履行其他法律行为; 19.组织并出席基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 20 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿; 按规定向基金托管人供给基金份额持有人名册资料; 22. 23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时申报中国证监会并通知基金托管人; 24.执行生效的基金份额持有人大会决议; 25.不从事一概有损基金及其他基金当事人利益的活动; 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金26. 财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和干脆治理; 27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (六)基金托管人的权利 遵循《基金法》及其他相关法律法规,基金托管人的权利为: 1.依基金合同约定得到基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入; 2.监督基金治理人对本基金的投资运作; 3.自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产; 4.在基金治理人更换时,提名新任基金治理人; 5.遵循本基金合同及相关规定监督基金治理人,对于基金治理人违反本基金合同或相关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施掩护基金及相干当事人的利益; 6.依法召集基金份额持有人大会; 7.按规定取得基金份额持有人名册资料; 8.法律法规和基金合同规定的其他权利。 (七)基金托管人的义务 遵循《基金法》及其他相关法律法规,基金托管人的义务为: 1.安全保管基金财产; 2.设立专门的基金托管部,具备符合条件的营业场所,配备足够的、合格的相识基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3.对所托管的差异基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立; 4.除依据《基金法》、基金合同及其他相关规定外,不得为自己及一概第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 21 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 5.保管由基金治理人代表基金缔结的与基金相关的重大合同及相关凭证; 6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; 7.保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他相关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; 8.对基金财务会计申报、中期和年度基金申报出具意见,注解基金治理人在各主要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金治理人有未执行基金合同规定的行为,还应当注解基金托管人是否采取了适当的措施; 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相干资料; 9. 10.按照基金合同的约定,遵循基金治理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 11.办理与基金托管业务活动相关的信息披露事项; 12.复核、审查基金治理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; 13.按照规定监督基金治理人的投资运作; 14.按规定制作相干账册并与基金治理人核对; 15.依据基金治理人的指令或相关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会; 17.因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 18.基金治理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金治理人追偿; 19.出席基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时申报中国证监会和银行业监督治理机构,并通知基金治理人; 21.执行生效的基金份额持有人大会决议; 22.不从事一概有损基金及其他基金当事人利益的活动; 23.建设并保存基金份额持有人名册; 24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (八)基金份额持有人的权利 遵循《基金法》及其他相关法律法规,基金份额持有人的权利为: 1.分享基金财产收益; 2.参与分配清算后的剩余基金财产; 22 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 3.依法请求赎回其持有的基金份额; 4.按照规定条件召开基金份额持有人大会; 5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权; 6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 7.监督基金治理人的投资运作; 8.对基金治理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼; 法律法规和基金合同规定的其他权利。 9. 同一类别基金的每份基金份额具备同等的合法权益。 (九)基金份额持有人的义务 遵循《基金法》及其他相关法律法规,基金份额持有人的义务为: 1.遵守法律法规、基金合同及其他相关规定; 2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; 3.在持有的基金份额范畴、内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; 4.不从事一概有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动; 5.执行生效的基金份额持有人大会决议; 6.返还在基金买卖过程中因一概因素,自基金治理人及基金治理人的署理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处得到的不当得利; 7.法律法规和基金合同规定的其他义务。 (十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据,不因基金财产账户名称而有所改变。 23 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 八、 基金份额持有人大会 (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表联合构成。基金份额持有人持有的每一基金份额具备同等的投票权。 (二)召开事由 1.当出现或具备决定下列事由之一的,经基金治理人、基金托管人或持有基金份额10%以上(含10%,下同)的基金份额持有人(以基金治理人收到提议当日的基金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止基金合同; (2)转换基金运作方法; (3)变更基金类别; (4)变更基金投资目标、投资范畴、或投资策略; (5)变更基金份额持有人大会程序; (6)更换基金治理人、基金托管人; (7)进步基金治理人、基金托管人的报酬尺度,但法律法规条件进步该等报酬尺度的除外; (8)本基金与其他基金的合并; (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大感导的其他事项; (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2.出现以下情形之一的,可由基金治理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金治理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; (2)在法律法规和本基金合同规定的范畴、内变更基金的申购费率、收费方法或调低赎回费率; (3)因相应的法律法规暴发变动务必对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系暴发重大变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利感导; (6)经中国证监会允许,基金治理人、代销机构、登记结算机构在法律法规规定的范畴、 24 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 内调整相关基金认购、申购、赎回、转换、非买卖过户、转托管等业务的规则; (7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 (三)召集人和召集方法 1.除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金治理人召集。基金治理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。 2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金治理人疏远提议。基金治理人应当自收到提议之日起10日内决定是否召集,并告知基金托管人。基金治理人决定召集的,应当自出具决定之日起60日内召开;基金治理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应3. 当向基金治理人疏远提议。基金治理人应当自收到提议之日起10日内决定是否召集,并告知疏远提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金治理人决定召集的,应当自出具决定之日起60日内召开;基金治理人决定不召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人疏远提议。基金托管人应当自收到提议之日起10日内决定是否召集,并告知疏远提议的基金份额持有人

代表和基金治理人;基金托管人决定召集的,应当自出具决定之日起60日内召开。 4.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项条件召开基金份额持有人大会,而基金治理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前30日向中国证监会备案。 5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金治理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方法 1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责取舍确定开会时间、地点、方法和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人务必于会议召开不久前30日在指定媒体布告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和出席方法; (2)会议拟审议的主要事项; (3)会议形式; (4)议事程序; (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日; 25 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 (6)署理投票的授权委托书的内容条件(包括但不限于署理人身份、署理权限和署理有效期限等)、送达时间和地点; (7)表决方法; (8)会务常设联系人姓名、电话; (9)出席会议者务必准备的文件和务必履行的手续; (10)召集人具备通知的其他事项。 2.采用通讯方法开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方法和表决方法,并在会议通知中注解本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方法、委托的公证机关及其联系方法和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方法。 如召集人为基金治理人,还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行3. 监督;如召集人为基金托管人,则应另行通知基金治理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行通知基金治理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不感导计票和表决结果。 (五)基金份额持有人出席会议的方法 1.会议方法 (1)基金份额持有人大会的召开方法包括现场开会和通讯方法开会。 (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其署理人出席,现场开会时基金治理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金治理人或基金托管人拒不派代表出席的,不感导表决效力。 (3)通讯方法开会指按照本基金合同的相干规定以通讯的方法进行表决。 (4)会议的召开方法由召集人确定。 2.召开基金份额持有人大会的条件 (1)现场开会方法 在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: 1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%,下同); 2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、署理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托署理手续完备,到会者出具的相干文件符合相关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金治理人持有的注册登记资料相 26 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 符。 (2)通讯开会方法 在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行: 1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在2个工作日内接连公布相干提示性布告; 2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金治理人(分别或联合称为“监督人”)到指定地点对表决意见的计票进行监督; 3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方法收取和统计基金份额持有人的表决意见,如基金治理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不感导表决效力; 4)本人干脆出具意见和授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额占 ; 权益登记日基金总份额的50%以上 5)干脆出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的署理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与注册登记机构记录相符。 (六)议事内容与程序 1.议事内容及提案权 (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。 (2)基金治理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核: 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有干脆关系,并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范畴、的,应提交大会审议;对于不符合上述条件的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和注解。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人差异意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10,以上的基金份额持有人提交基金份额 27 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 持有人大会审议表决的提案,基金治理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。 (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果具备对原有提案进行修改,应当在基金份额持有人大会召开前30日及时布告。否则,会议的召开日期应当顺延并确保至少与布告日期有30日的间隔期。 2.议事程序 现场开会 (1) 在现场开会的方法下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及当心事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见证后形成大会决议。 大会由召集人授权代表主持。基金治理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金治理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和署理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明出席会议人员姓名(或单元名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单元名称)等事项。 (2)通讯方法开会 在通讯表决开会的方法下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有效。 3.基金份额持有人大会不得对未事先布告的议事内容进行表决。 (七)决议形成的条件、表决方法、程序 1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 2.基金份额持有人大会决议分为正常决议和出奇决议: (1)正常决议 正常决议须经出席会议的基金份额持有人(或其署理人)所持表决权的50%以上通过方为有效,除下列(2)所规定的须以出奇决议通过事项以外的其他事项均以正常决议的方法通过; (2)出奇决议 28 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 出奇决议须经出席会议的基金份额持有人(或其署理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效;涉及更换基金治理人、更换基金托管人、转换基金运作方法、终止基金合同务必以出奇决议通过方为有效。 3.基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以布告。 4.采取通讯方法进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 5.基金份额持有人大会采取记名方法进行投票表决。 6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。 (八)计票 1.现场开会 (1)如基金份额持有人大会由基金治理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开端后宣布在出席会议的基金份额持有人和署理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员联合担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开端后宣布在出席会议的基金份额持有人和署理人中推举两名基金份额持有人代表与基金治理人、基金托管人授权的一名监督员联合担任监票人;但如果基金治理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结果。 (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;如大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或署理人对大会主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即条件重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 2.通讯方法开会 在通讯方法开会的情况下,计票方法为:由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。 29 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的布告时间、方法 1.基金份额持有人大会通过的正常决议和出奇决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定的第(1)-(8)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行,关于本章第(二)条所规定的第(9)、(10)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。 2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金治理人、基金托管人均有约束力。基金治理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。 3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒体布告。如果采用通讯方法进行表决,在布告基金份额持有人大会决议时,务必将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同布告。 (十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。 30 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 九、 基金治理人、基金托管人的更换条件和程序 (一)基金治理人的更换 1.基金治理人的更换条件 有下列情形之一的,基金治理人职责终止: (1)基金治理人被依法取消基金治理资历; (2)基金治理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产; (3)基金治理人被基金份额持有人大会解任; (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。 2.基金治理人的更换程序 更换基金治理人务必依照如下程序进行: (1)提名:新任基金治理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额10%以上的基金份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在原基金治理人职责终止后6个月内对被提名的新任基金治理人形成决议,新任基金治理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资历条件; (3)核准:新任基金治理人产生之前,由中国证监会指定暂时基金治理人;更换基金治理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行; (4)交接:原基金治理人职责终止的,应当妥善保管基金治理业务资料,及时办理基金治理业务的移交手续,新任基金治理人或暂时基金治理人应当及时接收,并与基金托管人核对基金资产总值; (5)审计:原基金治理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以布告,同时报中国证监会备案,审计费用在基金财产中列支; (6)布告:基金治理人更换后,由基金托管人在新任基金治理人得到中国证监会核准后2日内布告; (7)基金名称变更:基金治理人更换后,如果原任或新任基金治理人条件,应按其条件替换或删除基金名称中与原任基金治理人相关的名称字样。 (二)基金托管人的更换 31 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 1.基金托管人的更换条件 有下列情形之一的,基金托管人职责终止: 基金托管人被依法取消基金托管资历; (1) (2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产; (3)基金托管人被基金份额持有人大会解任; (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。 2.基金托管人的更换程序 提名:新任基金托管人由基金治理人或者单独或合计持有基金总份额10%以上的基(1) 金份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后6个月内对被提名的新任基金托管人形成决议,新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资历条件; (3)核准:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定暂时基金托管人,更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行; (4)交接:原基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时办理基金财产和托管业务移交手续,新任基金托管人或暂时基金托管人应当及时接收,并与基金治理人核对基金资产总值; (5)审计:原基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以布告,同时报中国证监会备案,审计费用从基金财产中列支; (6)布告:基金托管人更换后,由基金治理人在新任基金托管人得到中国证监会核准后2日内布告。 (三)基金治理人与基金托管人同时更换 1.提名:如果基金治理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份额10%以上的基金份额持有人提名新的基金治理人和基金托管人; 2.基金治理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; 3.布告:新任基金治理人和新任基金托管人应在更换基金治理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议得到中国证监会核准后2日内在指定媒体上联合布告。 (四)新基金治理人接收基金治理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托管业务前,原基金治理人或原基金托管人应继续履行相干职责,并确保不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。 32 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 33 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 十、 基金的托管 基金财产由基金托管人保管。基金治理人应与基金托管人按照《基金法》、基金合同及相关规定订立《南方润元纯债债券型证券投资基金托管协议》。订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金治理人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、基金财产的治理和运作及相互监督等相干事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,掩护基金份额持有人的合法权益。 34 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 十一、 基金份额的登记 (一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户建设和治理、基金份额注册登记、基金发卖业务的确认、清算和结算、署理发放红利、建设并保管基金份额持有人名册等。 (二)本基金的注册登记业务由基金治理人或基金治理人委托的其他符合条件的机构负责办理。基金治理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的,应与署理人缔结委托署理协议,以明确基金治理人和署理机构在注册登记业务中的权利义务,掩护基金份额持有人的合法权益。 (三)注册登记机构享有如下权利: 1.建设和治理投资人基金账户; 2.取得注册登记费; 3.保管基金份额持有人开户资料、买卖资料、基金份额持有人名册等; 4.在法律法规允许的范畴、内,制定和调整注册登记业务的相干规则; 5.法律法规规定的其他权利。 (四)注册登记机构承担如下义务: 1.配备足够的专注人员办理本基金的注册登记业务; 2.严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务; 3.保存基金份额持有人名册及相干的申购、赎回业务记录15年以上; 4.对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资人或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形除外; 5.按基金合同和招募注解书规定为投资人办理非买卖过户等业务,并供给其他必要办事; 6.接受基金治理人的监督; 7.法律法规规定的其他义务。 35 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 十二、 基金的投资 (一)投资目标 本基金在严格掌握风险的前提下,力争得到高于业绩比较基准的投资收益。 (二)投资范畴、 本基金主要投资于具备良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依法发行和上市买卖的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支撑证券、可分离买卖可转债中的公司债部分、债券回购、银行存款(包括协议存款、按期存款及其他银行存款)、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相干规定。本基金不干脆从二级市场买入股票、权证、可转债等,也不参与一级市场的新股、可转债申购或增发新股。本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的80%,此中对信用类固定收益金融工具(包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支撑证券、可分离买卖可转债中的公司债部分、债券回购)和银行存款的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的80%。基金持有现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金治理人在履行适当程序后,可以将其归入投资范畴、。 (三)投资策略 1、资产配置策略 本基金将密切体贴经济运行趋势,把握超越指标,预测未来走势,长远分析国度推行的财政与货币方对准未来宏观经济运行以及投资环境的感导。本基金将遵循宏观经济、基准利率水平,预测债券类、货币类等大类资产的预期收益率水平,结合多种别资产的波动性以及流动性状况分析,做出较好的资产配置及风险掌握。 2、债券投资策略 首先遵循宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析鉴定未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性治理的实际情况,配置债券组合的久期;其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,在上述底子上利用债券定价技术, 36 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 进行个券取舍,取舍被低估的债券进行投资。在具体投资操作中,采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方法,获取超额的投资收益。 (1)宏观分析与久期策略 本基金以研究国内外的宏观经济走势与国度的财政与货币方针方向为出发点,采取自上而下的分析方法,评估未来投资环境的变化趋势。在宏观经济方面,本基金将密切体贴经济运行的质量与效率,把握超越指标,预测未来走势;对于国度推行的财政与货币方针,本基金将长远分析其对未来宏观经济运行以及投资环境的感导。作为债券型基金,本基金将重点体贴未来的利率变化趋势,因此,对宏观经济运行中的价格指数与中央银行的货币供给与利率方针研判将成为投资决议的根基依据,并作为债券组合的久期配置的依据。 (2)收益率曲线策略 通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略;其次,通过差异期限间债券当前利差与汗青利差的比较,可以进行增陡、减斜和凸度变化的买卖。 (3)债券类属配置策略 在宏观分析及其决定的久期配置范畴、下,本基金将进行类属配置以贯彻久期策略。对差异类属债券(国债、央票、金融债、企业(公司)债等),本基金将对其收益和风险情况进行评估,评估其为组合供给持有期收益和价差收益的能力,同时体贴其利率风险、信用风险和流动性风险。组合建立完成后,本基金将遵循利率市场和信用市场的变动以及利差分析,对差异类属板块的相对价值进行评估,取舍投资价值更突出的债券类别,通过类属调整进步组合的收益能力。 (4)信用债投资策略 本基金认为国内信用产品投资将经历信用风险掌握、信用风险识别治理、信用风险组合治理三个阶段,当前处于第一向第二阶段转换的阶段。本基金将重点投资信用债券以进步组合收益能力,具体投资策略如下: ?信用风险掌握。本基金拟投资的每支信用债券必需经过南方基金债券信用评级系统进行内部评级,符合基金所对应的内部评级规定的方可进行投资,以事前防范和掌握信用风险。 ?信用利差策略。信用产品相对国债、方针性金融债等利率产品的信用利差是获取较高投资收益的来源。首先,伴随经济周期的波动,在经济周期上行或下行阶段,信用利差通常会缩小或扩大,利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会。同时,研究差异行业在经 37 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 济周期和方针变动中所受的感导,以确定差异行业总体信用风险和利差水平的变动情况,投资具备积极因素的行业,规避具备潜在风险的行业。其次,信用产品发行人资信水平和评级调整的变化会使产品的信用利差扩大或缩小,本基金将充分发挥内部评级在定价方面的作用,取舍评级有上调可能的信用债,以获取因利差下降带来的价差收益。第三,对信用利差期限结构进行研究,分析各期限信用债利差水平相对汗青平均水平所处的方位,以及差异期限之间利差的相对水平,发现更具投资价值的期限进行投资;第四,研究分析相同期限但差异信用评级债券的相对利差水平,发现偏离均值较多、相对利差有收窄可能的债券。 ?类属取舍策略。国内信用产品目前正经历着快速发展阶段,差异审批机构批准发行的信用产品在定价、产品价格个性、信用风险方面具备较大差别,本基金将考虑产品定价的合理性、产品主要投资者的需求特征、差异类属产品的持有收益和价差收益特点和实际信用风险状况,进行信用债券的类属取舍。 (5)骑乘策略 当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时,投资并持有债券一段时间,随着时间推移,债券剩余年限减少,市场同样年限的债券收益率较低,这时将债券按市场价格出售,投资者除了得到债券利息以外,挺好的得到资本利得。在多数情况下,这样的骑乘操作策略可以得到比持有到期更高的收益。 (6)杠杆放大策略 杠杆放大操作即以组合现有债券为底子,利用回购等方法融入低成本资金,并采办剩余年限相对较长并具备较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方法。 (7)换券策略 综合考虑利率期限结构、流动性、税收、信用级别等因素对债券进行定价,以此为底子,在类属相近的债券中,取舍买入相对被低估的债券,卖出相对被高估的债券,进行换券操作。或在差异的市场对期限相近的同类产品进行换券,获取风险特征相同,但收益更高的产品。 (8)资产支撑证券投资策略 当前国内资产支撑证券市场以信贷资产证券化产品为主(包括以银行贷款资产、住房抵押贷款等作为底子资产),仍处于改进试点阶段。产品投资症结在于对底子资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体方针框架下,采用根基面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格掌握资产支撑证券的总体投资范畴并进行分散投资,以降低流动性风险。 38 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 (四)业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:中证全债指数。 中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合表露银行间债券市场和沪深买卖所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深买卖所市场的国债、金融债券及企业债券构成,中证指数公司每日计算并宣告中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标,为债券投资者供给投资分析工具和业绩评价基准。 如果今后法律法规暴发变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时,本基金可以在与托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时布告。 五)风险收益特征 ( 本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。 (六)投资限制 1.组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及通达式基金的固有特点,通过分散投资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金治理人治理的全部基金持有一家公司发行的证券,不领先该证券的10,; (2)本基金进入宇宙银行间同业市场进行债券回购的资金余额

不得领先基金资产净值的40,; (3) 本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的80%,此中对信用类固定收益金融工具(包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支撑证券、可分离买卖可转债中的公司债部分、债券回购)和银行存款的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的80%; (4)本基金投资于同一原始权益人的多种资产支撑证券的比例,不得领先基金资产净值的10,; (5)本基金持有的全部资产支撑证券,其市值不得领先基金资产净值的20,; (6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支撑证券的比例,不得领先该资产支撑证券范畴的10,; (7)本基金治理人治理的全部基金投资于同一原始权益人的多种资产支撑证券,不得超 39 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 过其多种资产支撑证券合计范畴的10,; (8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支撑证券。基金持有资产支撑证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资尺度,应在评级申报宣告之日起3个月内予以全部卖出; (9) 基金持有现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%; (10)基金治理人应制订严格的投资决议流程和风险掌握轨制,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相干限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金范畴变动、股权分置改革中支付对价等基金治理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金治理人应当在10个买卖日内进行调整。 基金治理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的相关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开端。 2.禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)向他人贷款或者供给担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向其基金治理人、基金托管人出资或者买卖其基金治理人、基金托管人发行的股票或者债券; (6)买卖与其基金治理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金治理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕买卖、把持证券买卖价格及其他不正当的证券买卖活动; (8)依照法律法规相关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动; (9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相干限制。 (七)基金治理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1.基金治理人按照国度相关规定代表基金独立行使股东权利,掩护基金份额持有人的利 40 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 益; 2.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营治理; 3.有利于基金财产的安全与增值; 4.不通过关联买卖为本身、雇员、授权署理人或一概存在利害关系的第三人牟取一概不当利益。 十三、 基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指基金具备的多种有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 (三)基金财产的账户 本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券买卖清算资金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方法开立基金证券账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金治理人、基金托管人、基金发卖机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 (四)基金财产的处分 基金财产独立于基金治理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保管。基金治理人、基金托管人因基金财产的治理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金治理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取治理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金治理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,差异基金财产的债权债务,不得相互抵销。基金治理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 基金治理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等因素进行清算的,基金财产不归于其清算财产。 除依据《基金法》、基金合同及其他相关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 41 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 十四、 基金资产的估值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金相干的证券买卖场所的正常营业日以及国度法律法规规定具备对外披露基金净值的非营业日。 (二)估值方法 1、证券买卖所上市的有价证券的估值 (1)买卖所上市的有价证券,以其估值日在证券买卖所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无买卖的,且最近买卖日后经济环境未暴发重大变化,以最近买卖日的市价(收盘价)估值;如最近买卖日后经济环境暴发了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近买卖市价,确定公允价格。 (2)买卖所上市实行净价买卖的债券按估值日收盘价估值,估值日没有买卖的,且最近买卖日后经济环境未暴发重大变化,按最近买卖日的收盘价估值。如最近买卖日后经济环境暴发了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近买卖市价,确定公允价格; (3)买卖所上市未实行净价买卖的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有买卖的,且最近买卖日后经济环境未暴发重大变化,按最近买卖日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近买卖日后经济环境暴发了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近买卖市价,确定公允价格; (4)买卖所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。买卖所上市的资产支撑证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以稳当计量公允价值的情况下,按成本估值。 2、首次公开辟行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以稳当计量公允价值的情况下,按成本估值。 3、宇宙银行间债券市场买卖的债券、资产支撑证券等固定收益品种,采用估值技术确定公允价值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场买卖的,按债券所处的市场分别估值。 42 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观表露其公允价值的,基金治理人可遵循具体情况与基金托管人商定后,按最能表露公允价值的价格估值。 、相干法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国度新兴6 规定估值。 如基金治理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相干法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,联合查明因素,双方协商处理。 遵循相关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金治理人承担。本基金的基金会计责任方由基金治理人担任,因此,就与本基金相关的会计问题,如经相干各方在平等底子上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金治理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 (三)估值对象 基金所具备的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。 (四)估值程序 1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入。国度另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定布告。 2.基金治理人应每个工作日对基金资产估值。基金治理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果推送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金治理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (五)估值错误的处理 基金治理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)暴发差错时,视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1.差错种类 本基金运作过程中,如果由于基金治理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、或投资人本身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的干脆损失按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述差错的主要种类包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系 43 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 统故障差错、下达指令差错等;对于因技术因素引起的差错,若系同行业现有技术水平不能预见、不能防止、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。 由于不可抗力因素造成投资人的买卖资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗力因素出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 2.差错处理原则 (1)差错已暴发,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正差错暴发的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的,由差错责任方对干脆损失承担赔偿责任;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差 错责任方应付更正的情况向相关当事人进行确认,确保差错已得到更正。 (2)差错的责任方对相关当事人的干脆损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的相关干脆当事人负责,不对第三方负责。 (3)因差错而得到不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应付差错负责。如果由于得到不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范畴、内对得到不当得利的当事人享有条件交付不当得利的权利;如果得到不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经得到的赔偿额加上已经得到的不当得利返还的总和领先其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未暴发差错的正确情形的方法。 (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金治理人过错造成基金财产损失时,基金托管人应为基金的利益向基金治理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基金治理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金治理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金治理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的相关费用,应列入基金费用,从基金资产中支付。 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合同或其他规定,基金治理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金治理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权条件其赔偿或补偿由此暴发的费用和遭受的干脆损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 44 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 3.差错处理程序 差错被发现后,相关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: 查明差错暴发的因素,列明一切的当事人,并遵循差错暴发的因素确定差错的责任(1) 方; (2)遵循差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; (3)遵循差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失; (4)遵循差错处理的方法,具备修改基金注册登记机构买卖数据的,由基金注册登记机构进行更正,并就差错的更正向相关当事人进行确认。 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下: 基金份额净值计算出现错误时,基金治理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,(1) 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金治理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金治理人应当布告。 (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金治理人先行赔付,基金治理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 (4)基金治理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金治理人计算结果为准。 (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 (六)暂停估值的情形 1.基金投资所涉及的证券买卖市场遇法定节假日或因其他因素暂停营业时; 2.因不可抗力或其它情形致使基金治理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金治理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值;如出现基金治理人认为归于紧急事故的一概情况,会导致基金治理人不能出售或评估基金资产的; 4.中国证监会和基金合同认定的其它情形。 (七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金治理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金治理人应于每个通达日买卖停止后计算当日的基金资产净值并推送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后推送给基金治理人,由基金治理人对基金净值予以公布。 45 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 (八)特殊情况的处理 1.基金治理人或基金托管人按估值方法的第5项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 2.由于不可抗力因素,或由于证券买卖所及登记结算公司推送的数据错误,或国度会计方针变更、市场规则变更等,基金治理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金治理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金治理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的感导。 46 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 十五、 基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1.基金治理人的治理费; 2.基金托管人的托管费; 3.发卖机构的发卖办事费; 4.基金财产拨划支付的银行费用; 5.基金合同生效后的基金信息披露费用; 6.基金份额持有人大会费用; 7.基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; 8.基金的证券买卖费用; 9.基金的开户费用、账户维护费用 10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金治理人在法律规定的范畴、内参照公允的市场价格确定,法律法 规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提尺度和支付方法 1.基金治理人的治理费 在通常情况下,基金治理费按前一日基金资产净值的0.65%年费率计提。计算方法如下: H,E×年治理费率?当年天数 H为每日应计提的基金治理费 E为前一日基金资产净值 基金治理费每日计提,按月支付。由基金治理人向基金托管人推送基金治理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金治理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下: H,E×年托管费率?当年天数 H为每日应计提的基金托管费 47 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金治理人向基金托管人推送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3.发卖机构的发卖办事费 本基金A/B类基金份额不收取发卖办事费,C类基金份额的发卖办事费年费率为0.4%。本基金发卖办事费按前一日C类基金份额资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下: ,E×年发卖办事费率?当年天数 H H为C类基金份额每日应计提的基金发卖办事费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 发卖办事费每日计提,按月支付。由基金治理人向基金托管人推送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给各发卖机构,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 4.除治理费、托管费和发卖办事费之外的基金费用,由基金托管人遵循其他相关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金治理人和基金托管人因未履行或未全盘履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项暴发的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所暴发的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)基金治理人和基金托管人可遵循基金发展情况调整基金治理费率和基金托管费率。基金治理人务必最迟于新的费率履行日2不久前在指定媒体上刊登布告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人遵循国度法律法规的规定,履行纳税义务。 48 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 十六、 基金的收益与分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干费用后的余额;基金已告竣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已告竣收益的孰低数。 (三)收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 1. 由于本基金A/B类基金份额不收取发卖办事费,而C类基金份额收取发卖办事费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所差异。本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权; 2.收益分配时所暴发的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金红利按除权后的单元净值主动转为基金份额; 3.本基金收益每年最多分配12次,每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的20%; 4.若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配; 5.本基金收益分配方法分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可取舍现金红利或将现金红利按除权后的单元净值主动转为基金份额进行再投资;若投资人不取舍,本基金暗许的收益分配方法是现金分红; 6. 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得领先15个工作日; 7. 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不能低于面值; 8(法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 (四)收益分配计划 49 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 基金收益分配计划中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方法、支付方法等内容。 (五)收益分配的时间和程序 1.基金收益分配计划由基金治理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上布告并报中国证监会备案; 2.在收益分配计划公布后,基金治理人依据具体计划的规定就支付的现金红利向基金托管人推送划款指令,基金托管人按照基金治理人的指令及时进行分红资金的划付。 50 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 十七、 基金的会计和审计 (一)基金的会计方针 1.基金治理人为本基金的会计责任方; 2.本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日; 3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单元; 4.会计轨制执行国度相关的会计轨制; 5.本基金独立建账、独立核算; 6.基金治理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照相关规定编制基金会计报表; 7.基金托管人按期与基金治理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。 (二)基金的审计 1.基金治理人聘请具备从事证券相干业务资历的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金治理人、基金托管人相互独立。 2.会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金治理人同意。 3.基金治理人(或基金托管人)认为有充分理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基金治理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务所,基金治理人应当依照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上布告。 51 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 十八、 基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他相关规定。基金治理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并确保所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人包括基金治理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金治理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的宇宙性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金治理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露。 本基金信息披露义务人应许公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2.对证券投资业绩进行预测; 3.违规应许收益或者承担损失; 4.诋毁其他基金治理人、基金托管人或者基金份额发售机构; 5.登载一概自然人、法人或者其他组织的道喜性、恭维性或推举性的文字; 6.中国证监会禁止的其他行为。 本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应确保两种文本的内容一致。两种文本暴发歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除出奇注解外,货币单元为人民币元。 公开披露的基金信息包括: (一)招募注解书 招募注解书是基金向社会公开辟售时对基金情况进行注解的法律文件。 基金治理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的3不久前,将基金招募注解书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,基金治理人应当在每6个月停止之日起45日内,更新招募注解书并登载在网站上,将更新的招募注解书摘要登载在指定报刊上。基金治理人将在布告的15不久前向中国证监会报送更新的招募注解书,并就相关更新内容供给书面注解。更新后的招募注解书布告内容的截止日为每6个月的结尾1 52 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 日。 (二)基金合同、托管协议 基金治理人应在基金份额发售的3不久前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金治理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。 (三)基金份额发售布告 基金治理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的相关规定,就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售布告,并在披露招募注解书的当日登载于指定报刊和网站上。 (四)基金合同生效布告 基金治理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效布告。基金合同生效布告中将注解基金募集情况。 (五)基金资产净值布告、基金份额净值布告、基金份额累计净值布告 1.本基金的基金合同生效后,在开端办理基金份额申购或者赎回前,基金治理人将至少每周布告一次基金资产净值和基金份额净值; 2.在开端办理基金份额申购或者赎回后,基金治理人将在每个通达日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值; 3.基金治理人将布告半年度和年度结尾一个市场买卖日(或自然日)基金资产净值和基金份额净值。基金治理人应当在上述市场买卖日(或自然日)的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 (六)基金份额申购、赎回价格布告 基金治理人应当在本基金的基金合同、招募注解书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方法及相关申购、赎回费率,并确保投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 (七)基金年度申报、基金半年度申报、基金季度申报 1.基金治理人应当在每年停止之日起90日内,编制完成基金年度申报,并将年度申报正文登载于网站上,将年度申报摘要登载在指定报刊上。基金年度申报需经具备从事证券相干业务资历的会计师事务所审计后,方可披露; 2.基金治理人应当在上半年停止之日起60日内,编制完成基金半年度

申报,并将半年度申报正文登载在网站上,将半年度申报摘要登载在指定报刊上; 3.基金治理人应当在每个季度停止之日起15个工作日内,编制完成基金季度申报,并将季度申报登载在指定报刊和网站上; 53 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 4.基金合同生效不足2个月的,本基金治理人可以不编制当期季度申报、半年度申报或者年度申报。 5.基金按期申报应当按相关规定分别报中国证监会和基金治理人主要工作场所所在地中国证监会派出机构备案。 (八)暂时申报与布告 在基金运作过程中暴发如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大感导的事件时,相关信息披露义务人应当在2日内编制暂时申报书,予以布告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金治理人主要工作场所所在地中国证监会派出机构备案: 1.基金份额持有人大会的召开; 2.终止基金合同; 3.转换基金运作方法; 4.更换基金治理人、基金托管人; 5.基金治理人、基金托管人的法定名称、住所暴发变更; 6.基金治理人股东及其出资比例暴发变更; 7.基金募集期延长; 8.基金治理人的董事长、总经理及其他高级治理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人暴发变动; 9.基金治理人的董事在一年内变更领先50%; 10.基金治理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动领先30%; 11.涉及基金治理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 12.基金治理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13.基金治理人及其董事、总经理及其他高级治理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14.重大关联买卖事项; 15.基金收益分配事项; 16.治理费、托管费等费用计提尺度、计提方法和费率暴发变更; 17.基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%; 18.基金改聘会计师事务所; 19.基金变更、增加或减少代销机构; 20.基金更换注册登记机构; 54 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 21.本基金开端办理申购、赎回; 22.本基金申购、赎回费率及其收费方法暴发变更; 23.本基金暴发巨额赎回并延期支付; 24.本基金接连暴发巨额赎回并暂停接受赎回请求; 25.本基金暂停接受申购、赎回请求后重新接受申购、赎回; 26.中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 (九)澄清布告 在本基金合同存续期限内,一概公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性感导或者引起较大波动的,相干信息披露义务人知悉后应当立即对该消 息进行公开澄清,并将相关情况立即申报中国证监会。 (十)基金份额持有人大会决议 (十一)中国证监会规定的其他信息 (十二)信息披露文件的存放与查阅 基金合同、托管协议、招募注解书或更新后的招募注解书、年度申报、半年度申报、季度申报和基金份额净值布告等文本文件在编制完成后,将存放于基金治理人所在地、基金托管人所在地,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 投资人也可在基金治理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体上布告。 本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。 55 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 十九、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)基金合同的变更 1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大感导的,应召开基金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 (1)转换基金运作方法; (2)变更基金类别; (3)变更基金投资目标、投资范畴、或投资策略; (4)变更基金份额持有人大会程序; (5)更换基金治理人、基金托管人; (6)进步基金治理人、基金托管人的报酬尺度。但遵循适用的相干规定进步该等报酬尺度的除外; (7)本基金与其他基金的合并; (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大感导的其他事项; (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金治理人和基金托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案: (1)调低基金治理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; (2)在法律法规和本基金合同规定的范畴、内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方法; (3)因相应的法律法规暴发变动务必对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系暴发重大变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利感导; (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起2日内在至少一种指定媒体布告。 (二)本基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止: 56 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 1.基金份额持有人大会决定终止的; 2.基金治理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金治理人的职务,而在6个月内无其他适当的基金治理公司衔接其原有权利义务; 3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在6个月内无其他适当的托管机构衔接其原有权利义务; 4.中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 基金财产清算组 1. (1)基金合同终止时,缔造基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。 (2)基金财产清算构成员由基金治理人、基金托管人、具备从事证券相干业务资历的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员构成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 2.基金财产清算程序 基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的相关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括: (1)基金合同终止后,宣告基金财产清算布告; (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产; (3)对基金财产进行清理和确认; (4)对基金财产进行估价和变现; (5)聘请会计师事务所对清算申报进行审计; (6)聘请律师事务所出具法律意见书; (7)将基金财产清算结果申报中国证监会; (8)出席与基金财产相关的民事诉讼; (9)公布基金财产清算结果; (10)对基金剩余财产进行分配。 3.清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中暴发的一切合理费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 57 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 4.基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1),(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 5.基金财产清算的布告 基金财产清算布告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组布告;清算过程中的相关重大事项须及时布告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并布告。 基金财产清算账册及文件的保存 6. 基金财产清算账册及相关文件由基金托管人保存15年以上。 58 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 二十、 违约责任 (一)基金治理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》规定或者本基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因联合行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。但是暴发下列情况的,当事人可以免责: 1.不可抗力; 2.基金治理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等; 3.基金治理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失等。 (二)基金合同当事人违反基金合同,给其他当事人造成经济损失的,应当对干脆损失承担赔偿责任。在暴发一方或多方违约的情况下,基金合同能继续履行的,应当继续履行。 (三)本基金合同一方当事人造成违约后,其他当事人应当采取适当措施防止损失的扩大;没有采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的损失条件赔偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 (四)因一方当事人违约而导致其他当事人损失的,基金份额持有人应先于其他受损方得到赔偿。 (五)由于基金治理人、基金托管人不可掌握的因素导致业务出现差错,基金治理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金治理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金治理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的感导。 59 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 二十一、 争议的处理 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同相关的争议,基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径处理。不愿或者不能通过协商、调解处理的,一概一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同受中国法律管辖。 60 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 二十二、 基金合同的效力 基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。 (一)本基金合同经基金治理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签字(签章),在基金募集停止,基金备案手续办理完毕,并获中国证监会书面确认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并布告之日止。 (二)本基金合同自生效之日起对包括基金治理人、基金托管人和基金份额持有人在内的基金合同各方当事人具备同等的法律约束力。 (三)本基金合同正本一式八份,除中国证监会和银行业监督治理机构各持两份外,基金治理人和基金托管人各持有两份。每份均具备同等的法律效力。 (四)本基金合同可印制成册,供投资人在基金治理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构工作场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。 61 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 二十三、 其他事项 本基金合同如有未尽事宜,由本基金合同当事人各方按相关法律法规和规定协商处理。 62 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 二十四、 基金合同内容摘要 一、基金份额持有人、基金治理人和基金托管人的权利、义务 (一)基金治理人的权利 遵循《基金法》及其他相关法律法规,基金治理人的权利为: 1.自本基金合同生效之日起,依照相关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产; 依照基金合同得到基金治理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入; 2. 3.发售基金份额; 4.依照相关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利; 5.在符合相关法律法规的前提下,制订和调整相关基金认购、申购、赎回、转换、非买卖过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范畴、内决定和调整基金的除调高托管费率和治理费率之外的相干费率结构和收费方法; 6.遵循本基金合同及相关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或相关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施掩护基金及相干当事人的利益; 7.在基金合同约定的范畴、内,拒绝或暂停受理申购和赎回请求; 8.在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券; 9.自行担任或取舍、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并对注册登记机构的署理行为进行必要的监督和检查; 10.取舍、更换代销机构,并依据基金发卖办事署理协议和相关法律法规,对其行为进行必要的监督和检查; 11.取舍、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金供给办事的外部机构; 12.在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 13.依法召集基金份额持有人大会; 14.依据基金合同及相关法律规定决定基金收益的分配计划 15.法律法规和基金合同规定的其他权利。 (二)基金治理人的义务 63 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 遵循《基金法》及其他相关法律法规,基金治理人的义务为: 1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2.办理基金备案手续; 3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金财产; 4.配备足够的具备专注资历的人员进行基金投资分析、决议,以专注化的经营方法治理和运作基金财产; 建设健全内部风险掌握、监察与稽核、财务治理及人事治理等轨制,确保所治理的基5. 金财产和治理人的财产相互独立,对所治理的差异基金分别治理,分别记账,进行证券投资; 6.除依据《基金法》、基金合同及其他相关规定外,不得为自己及一概第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 7.依法接受基金托管人的监督; 8.计算并布告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定; 10.按规定受理申购和赎回请求,及时、足额支付赎回款项; 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计申报; 12.编制中期和年度基金申报; 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他相关规定,履行信息披露及申报义务; 14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资方针、投资意向等,除《基金法》、基金合同及其他相关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配计划,及时向基金份额持有人分配收益; 16.依据《基金法》、基金合同及其他相关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 17.保存基金财产治理业务活动的记录、账册、报表和其他相干资料; 18.以基金治理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者履行其他法律行为; 19.组织并出席基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托 64 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 管人追偿; 22.按规定向基金托管人供给基金份额持有人名册资料; 23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时申报中国证监会并通知基金托管人; 24.执行生效的基金份额持有人大会决议; 25.不从事一概有损基金及其他基金当事人利益的活动; 26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和干脆治理; 27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (三)基金托管人的权利 遵循《基金法》及其他相关法律法规,基金托管人的权利为: 1.依基金合同约定得到基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入; 2.监督基金治理人对本基金的投资运作; 3.自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产; 4.在基金治理人更换时,提名新任基金治理人; 5.遵循本基金合同及相关规定监督基金治理人,对于基金治理人违反本基金合同或相关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施掩护基金及相干当事人的利益; 6.依法召集基金份额持有人大会; 7.按规定取得基金份额持有人名册资料; 8.法律法规和基金合同规定的其他权利。 (四)基金托管人的义务 遵循《基金法》及其他相关法律法规,基金托管人的义务为: 1.安全保管基金财产; 2.设立专门的基金托管部,具备符合条件的营业场所,配备足够的、合格的相识基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3.对所托管的差异基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立; 4.除依据《基金法》、基金合同及其他相关规定外,不得为自己及一概第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 5.保管由基金治理人代表基金缔结的与基金相关的重大合同及相关凭证; 65 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; 7.保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他相关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; 8.对基金财务会计申报、中期和年度基金申报出具意见,注解基金治理人在各主要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金治理人有未执行基金合同规定的行为,还应当注解基金托管人是否采取了适当的措施; 9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相干资料; 按照基金合同的约定,遵循基金治理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 10. 11.办理与基金托管业务活动相关的信息披露事项; 12.复核、审查基金治理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; 13.按照规定监督基金治理人的投资运作; 14.按规定制作相干账册并与基金治理人核对; 15.依据基金治理人的指令或相关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会; 17.因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 18.基金治理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金治理人追偿; 19.出席基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时申报中国证监会和银行业监督治理机构,并通知基金治理人; 21.执行生效的基金份额持有人大会决议; 22.不从事一概有损基金及其他基金当事人利益的活动; 23.建设并保存基金份额持有人名册; 24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (五)基金份额持有人的权利 遵循《基金法》及其他相关法律法规,基金份额持有人的权利为: 1.分享基金财产收益; 2.参与分配清算后的剩余基金财产; 3.依法请求赎回其持有的基金份额; 66 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 4.按照规定条件召开基金份额持有人大会; 5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权; 6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 7.监督基金治理人的投资运作; 8.对基金治理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼; 9.法律法规和基金合同规定的其他权利。 同一类别基金的每份基金份额具备同等的合法权益。 (六)基金份额持有人的义务 遵循《基金法》及其他相关法律法规,基金份额持有人的义务为: 遵守法律法规、基金合同及其他相关规定; 1. 2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; 3.在持有的基金份额范畴、内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; 4.不从事一概有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动; 5.执行生效的基金份额持有人大会决议; 6.返还在基金买卖过程中因一概因素,自基金治理人及基金治理人的署理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处得到的不当得利; 7.法律法规和基金合同规定的其他义务。 (七)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据,不因基金财产账户名称而有所改变。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表联合构成。基金份额持有人持有的每一基金份额具备同等的投票权。 (二)召开事由 1.当出现或具备决定下列事由之一的,经基金治理人、基金托管人或持有基金份额10%以上(含10%,下同)的基金份额持有人(以基金治理人收到提议当日的基金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止基金合同; 67 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 (2)转换基金运作方法; (3)变更基金类别; (4)变更基金投资目标、投资范畴、或投资策略; (5)变更基金份额持有人大会程序; (6)更换基金治理人、基金托管人; (7)进步基金治理人、基金托管人的报酬尺度,但法律法规条件进步该等报酬尺度的除外; 本基金与其他基金的合并; (8) (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大感导的其他事项; (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2.出现以下情形之一的,可由基金治理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金治理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; (2)在法律法规和本基金合同规定的范畴、内变更基金的申购费率、收费方法或调低赎回费率; (3)因相应的法律法规暴发变动务必对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系暴发重大变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利感导; (6)经中国证监会允许,基金治理人、代销机构、登记结算机构在法律法规规定的范畴、内调整相关基金认购、申购、赎回、转换、非买卖过户、转托管等业务的规则; (7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 (三)召集人和召集方法 1.除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金治理人召集。基金治理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。 2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金治理人疏远提议。基金治理人应当自收到提议之日起10日内决定是否召集,并告知基金托管人。基金治理人决定召集的,应当自出具决定之日起60日内召开;基金治理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金治理人疏远提议。基金治理人应当自收到提议之日起10日内决定是否召集,并告 68 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 知疏远提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金治理人决定召集的,应当自出具决定之日起60日内召开;基金治理人决定不召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人疏远提议。基金托管人应当自收到提议之日起10日内决定是否召集,并告知疏远提议的基金份额持有人代表和基金治理人;基金托管人决定召 集的,应当自出具决定之日起60日内召开。 4.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项条件召开基金份额持有人大会,而基金治理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行 召集基金份额持有人大会,但应当至少提前30日向中国证监会备案。 5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金治理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方法 ( 1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责取舍确定开会时间、地点、方法和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人务必于会议召开不久前30日在指定媒体布告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和出席方法; (2)会议拟审议的主要事项; (3)会议形式; (4)议事程序; (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日; (6)署理投票的授权委托书的内容条件(包括但不限于署理人身份、署理权限和署理有效期限等)、送达时间和地点; (7)表决方法; (8)会务常设联系人姓名、电话; (9)出席会议者务必准备的文件和务必履行的手续; (10)召集人具备通知的其他事项。 2.采用通讯方法开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方法和表决方法,并在会议通知中注解本次基金份额持有人大会所采

取的具体通讯方法、委托的公证机关及其联系方法和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方法。 3.如召集人为基金治理人,还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行通知基金治理人到指定地点对表决意见的计票进行 69 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行通知基金治理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不感导计票和表决结果。 (五)基金份额持有人出席会议的方法 1.会议方法 (1)基金份额持有人大会的召开方法包括现场开会和通讯方法开会。 (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其署理人出席,现场开会时基金治理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金治理人或基金托管人拒不派代表出席的,不感导表决效力。 通讯方法开会指按照本基金合同的相干规定以通讯的方法进行表决。 (3) (4)会议的召开方法由召集人确定。 2.召开基金份额持有人大会的条件 (1)现场开会方法 在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: 1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%,下同); 2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、署理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托署理手续完备,到会者出具的相干文件符合相关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金治理人持有的注册登记资料相符。 (2)通讯开会方法 在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行: 1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在2个工作日内接连公布相干提示性布告; 2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金治理人(分别或联合称为“监督人”)到指定地点对表决意见的计票进行监督; 3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方法收取和统计基金份额持有人的表决意见,如基金治理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不感导表决效力; 4)本人干脆出具意见和授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上; 70 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 5)干脆出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的署理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与注册登记机构记录相符。 (六)议事内容与程序 1.议事内容及提案权 (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。 (2)基金治理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核: 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有干脆关系,并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范畴、的,应提交大会审议;对于不符合上述条件的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和注解。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人差异意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10,以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,基金治理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。 (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果具备对原有提案进行修改,应当在基金份额持有人大会召开前30日及时布告。否则,会议的召开日期应当顺延并确保至少与布告日期有30日的间隔期。 2.议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方法下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及当心事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见证后形成大会决议。 71 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 大会由召集人授权代表主持。基金治理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金治理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和署理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明出席会议人员姓名(或单元名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单元名称)等事项。 (2)通讯方法开会 0日公布提案,在所通知的表决截止日在通讯表决开会的方法下,首先由召集人提前3 期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有效。 3.基金份额持有人大会不得对未事先布告的议事内容进行表决。 (七)决议形成的条件、表决方法、程序 1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 2.基金份额持有人大会决议分为正常决议和出奇决议: (1)正常决议 正常决议须经出席会议的基金份额持有人(或其署理人)所持表决权的50%以上通过方为有效,除下列(2)所规定的须以出奇决议通过事项以外的其他事项均以正常决议的方法通过; (2)出奇决议 出奇决议须经出席会议的基金份额持有人(或其署理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效;涉及更换基金治理人、更换基金托管人、转换基金运作方法、终止基金合同务必以出奇决议通过方为有效。 3.基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以布告。 4.采取通讯方法进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 5.基金份额持有人大会采取记名方法进行投票表决。 6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。 (八)计票 72 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 1.现场开会 (1)如基金份额持有人大会由基金治理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开端后宣布在出席会议的基金份额持有人和署理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员联合担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开端后宣布在出席会议的基金份额持有人和署理人中推举两名基金份额持有人代表与基金治理人、基金托管人授权的一名监督员联合担任监票人;但如果基金治理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结果。 如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;如大会主(3) 持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或署理人对大会主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即条件重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 2.通讯方法开会 在通讯方法开会的情况下,计票方法为:由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。 (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的布告时间、方法 1.基金份额持有人大会通过的正常决议和出奇决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定的第(1)-(8)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行,关于本章第(二)条所规定的第(9)、(10)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。 2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金治理人、基金托管人均有约束力。基金治理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。 3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒体布告。如果采用通讯方法进行表决,在布告基金份额持有人大会决议时,务必将公证书全文、公证机构、公证员姓名 73 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 等一同布告。 (十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。 三、基金收益分配原则、执行方法 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干费用后的余额;基金已告竣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已告竣收益的孰低数。 (三)收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 1. 由于本基金A/B类基金份额不收取发卖办事费,而C类基金份额收取发卖办事费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所差异。本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权; 2.收益分配时所暴发的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金红利按除权后的单元净值主动转为基金份额; 3.本基金收益每年最多分配12次,每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的20%; 4.若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配; 5.本基金收益分配方法分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可取舍现金红利或将现金红利按除权后的单元净值主动转为基金份额进行再投资;若投资人不取舍,本基金暗许的收益分配方法是现金分红; 6. 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得领先15个工作日; 7. 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不能低于面值; 8(法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 74 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 (四)收益分配计划 基金收益分配计划中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方法、支付方法等内容。 (五)收益分配的时间和程序 1.基金收益分配计划由基金治理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上布告并报中国证监会备案; 2.在收益分配计划公布后,基金治理人依据具体计划的规定就支付的现金红利向基金托 管人推送划款指令,基金托管人按照基金治理人的指令及时进行分红资金的划付。 四、与基金财产治理、运作相关费用的提取、支付方法与比例 1.基金治理人的治理费 在通常情况下,基金治理费按前一日基金资产净值的0.65%年费率计提。计算方法如下: H,E×年治理费率?当年天数 H为每日应计提的基金治理费 E为前一日基金资产净值 基金治理费每日计提,按月支付。由基金治理人向基金托管人推送基金治理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金治理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下: H,E×年托管费率?当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金治理人向基金托管人推送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3.发卖机构的发卖办事费 本基金A/B类基金份额不收取发卖办事费,C类基金份额的发卖办事费年费率为0.4%。本基金发卖办事费按前一日C类基金份额资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下: 75 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 H,E×年发卖办事费率?当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金发卖办事费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 发卖办事费每日计提,按月支付。由基金治理人向基金托管人推送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给各发卖机构,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 4.除治理费、托管费和发卖办事费之外的基金费用,由基金托管人遵循其他相关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 五、基金财产的投资方向和投资限制 (一)投资方向 本基金主要投资于具备良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依法发行和上市买卖的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支撑证券、可分离买卖可转债中的公司债部分、债券回购、银行存款(包括协议存款、按期存款及其他银行存款)、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相干规定。本基金不干脆从二级市场买入股票、权证、可转债等,也不参与一级市场的新股、可转债申购或增发新股。本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的80%,此中对信用类固定收益金融工具(包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支撑证券、可分离买卖可转债中的公司债部分、债券回购)和银行存款的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的80%。基金持有现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金治理人在履行适当程序后,可以将其归入投资范畴、。 (二)投资限制 1.组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及通达式基金的固有特点,通过分散投资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金治理人治理的全部基金持有一家公司发行的证券,不领先该证券的10,; (2)本基金进入宇宙银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得领先基金资产净值的 76 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 40,; (3) 本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的80%,此中对信用类固定收益金融工具(包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支撑证券、可分离买卖可转债中的公司债部分、债券回购)和银行存款的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的80%; (4)本基金投资于同一原始权益人的多种资产支撑证券的比例,不得领先基金资产净值 ,; 的10 (5)本基金持有的全部资产支撑证券,其市值不得领先基金资产净值的20,; 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支撑证券的比例,不得领先该资产支撑证(6) 券范畴的10,; (7)本基金治理人治理的全部基金投资于同一原始权益人的多种资产支撑证券,不得领先其多种资产支撑证券合计范畴的10,; (8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支撑证券。基金持有资产支撑证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资尺度,应在评级申报宣告之日起3个月内予以全部卖出; (9) 基金持有现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%; (10)基金治理人应制订严格的投资决议流程和风险掌握轨制,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相干限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金范畴变动、股权分置改革中支付对价等基金治理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金治理人应当在10个买卖日内进行调整。 基金治理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的相关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开端。 2.禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)向他人贷款或者供给担保; 77 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向其基金治理人、基金托管人出资或者买卖其基金治理人、基金托管人发行的股票或者债券; (6)买卖与其基金治理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金治理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕买卖、把持证券买卖价格及其他不正当的证券买卖活动; 依照法律法规相关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动; (8) (9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相干限制。 六、基金资产净值的计算方法和布告方法 1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入。国度另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定布告。 2.基金治理人应每个工作日对基金资产估值。基金治理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果推送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金治理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方法 (一)基金合同的变更 1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大感导的,应召开基金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 (1)转换基金运作方法; (2)变更基金类别; (3)变更基金投资目标、投资范畴、或投资策略; (4)变更基金份额持有人大会程序; (5)更换基金治理人、基金托管人; (6)进步基金治理人、基金托管人的报酬尺度。但遵循适用的相干规定进步该等报酬标 78 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 准的除外; (7)本基金与其他基金的合并; (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大感导的其他事项; (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金治理人和基金托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案: (1)调低基金治理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; 在法律法规和本基金合同规定的范畴、内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方法; (2) (3)因相应的法律法规暴发变动务必对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系暴发重大变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利感导; (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起2日内在至少一种指定媒体布告。 (二)本基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止: 1.基金份额持有人大会决定终止的; 2.基金治理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金治理人的职务,而在6个月内无其他适当的基金治理公司衔接其原有权利义务; 3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在6个月内无其他适当的托管机构衔接其原有权利义务; 4.中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1.基金财产清算组 (1)基金合同终止时,缔造基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。 (2)基金财产清算构成员由基金治理人、基金托管人、具备从事证券相干业务资历的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员构成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组 79 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 可以依法进行必要的民事活动。 2.基金财产清算程序 基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的相关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括: 基金合同终止后,宣告基金财产清算布告; (1) (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产; (3)对基金财产进行清理和确认; 对基金财产进行估价和变现; (4) (5)聘请会计师事务所对清算申报进行审计; 聘请律师事务所出具法律意见书; (6) (7)将基金财产清算结果申报中国证监会; (8)出席与基金财产相关的民事诉讼; (9)公布基金财产清算结果; (10)对基金剩余财产进行分配。 3.清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中暴发的一切合理费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 4.基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1),(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 5.基金财产清算的布告 基金财产清算布告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组布告;清算过程中的相关重大事项须及时布告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并布告。 6.基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及相关文件由基金托管人保存15年以上。 80 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 八、争议处理方法 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同相关的争议,基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径处理。不愿或者不能通过协商、调解处理的,一概一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同受中国法律管辖。 九、基金合同的效力 基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。 (一)本基金合同经基金治理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签字(签章),在基金募集停止,基金备案手续办理完毕,并获中国证监会书面确认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并布告之日止。 二)本基金合同自生效之日起对包括基金治理人、基金托管人和基金份额持有人在内的( 基金合同各方当事人具备同等的法律约束力。 (三)本基金合同正本一式八份,除中国证监会和银行业监督治理机构各持两份外,基金治理人和基金托管人各持有两份。每份均具备同等的法律效力。 (四)本基金合同可印制成册,供投资人在基金治理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构工作场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。 81 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 本页无正文,为《南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同》的签字盖章页。 基金治理人:南方基金治理有限公司(公章) 法定代表人或授权代表: 基金托管人:中国建设银行股分有限公司(公章) 法定代表人或授权代表: 缔结地点:北京 签 订 日:二〇一二年 月 日 82 南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同 83

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划分:法律
上传时间:2017-09-01